SEC: Cos’è e come funziona l’Authority Americana

La Securities and Exchange Commission, comunemente nota come SEC, è l’autorità di regolamentazione dei mercati finanziari degli Stati Uniti.

In questo articolo, esamineremo chi è la SEC, come funziona, i migliori broker sotto la sua regolamentazione ma anche i pro e contro della sua funzione di controllo.

Cos’è SEC: Autorità di vigilanza USA
📆 Fondazione: 1934
🔍 Come agisce: Rilascia una licenza ai broker
🏦 Migliori Broker: Fidelity – Charles Schwab – TD Ameritrade

SUGGERIMENTO INIZIALE:

SEC svolge un ruolo cruciale nella vigilanza e nella supervisione dei mercati finanziari statunitensi, contribuendo a preservare l’integrità e la stabilità del sistema finanziario del paese.

Tuttavia, quando si opera dall’Europa, è fondamentale selezionare un intermediario come eToro, dotato di licenze CySEC e FCA, in grado di garantire una protezione più adeguata agli investitori.

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Cos’è la SEC?

La Securities and Exchange Commission (SEC) è un’agenzia governativa degli Stati Uniti creata nel 1934 con il Securities Exchange Act, a seguito del crollo del mercato azionario durante la Grande Depressione.

La sua missione principale è quella di proteggere gli investitori, mantenere mercati equi ed efficienti e facilitare la formazione di capitale.

La SEC è composta da cinque commissari nominati dal Presidente degli Stati Uniti e confermati dal Senato, ognuno dei quali serve un mandato di cinque anni.

Come Funziona la SEC?

La SEC svolge una vasta gamma di compiti per raggiungere i suoi obiettivi principali. Ecco alcune delle sue funzioni principali:

  1. Regolamentazione e Supervisione: La SEC regola e supervisiona il funzionamento dei mercati finanziari negli Stati Uniti, inclusi i mercati azionari, i mercati dei titoli obbligazionari e le borse valori. Questo include la supervisione dei broker-dealer, delle società di investimento e delle agenzie di rating creditizio.
  2. Raccolta di Informazioni e Divulgazione: l’Authority richiede alle società quotate in borsa di presentare relazioni finanziarie periodiche, consentendo agli investitori di prendere decisioni informate. Questi documenti, come il 10-K e il 10-Q, forniscono una panoramica completa delle operazioni della società.
  3. Applicazione delle Leggi: Può avviare azioni legali contro individui o entità che violano le leggi sui valori mobiliari. Ciò include azioni contro insider trading, frodi finanziarie e manipolazione del mercato.
  4. Educazione degli Investitori: Fornisce risorse educative per gli investitori per aiutarli a comprendere meglio i mercati finanziari e le loro opzioni di investimento.

Migliori Broker SEC in Italia

La regolamentazione SEC è un fattore chiave nella scelta di un broker per gli investitori. Alcuni dei migliori broker accessibili dall’Italia che operano sotto la giurisdizione della SEC sono:

  1. Charles Schwab: Questo broker con Licenza numero 33-7778-4 offre un’ampia gamma di funzioni e servizi come ricerca, strumenti di trading, analisi di portafoglio e altro ancora.
  2. Fidelity Investments: Questo broker con numero di licenza 25-7580-1 ha un’ampia gamma di prodotti a disposizione degli investitori, come fondi comuni, ETF, azioni, obbligazioni e opzioni.
  3. TD Ameritrade: questo il broker con numero di licenza 35-7769-1 offre strumenti di trading, ricerche e analisi di mercato per aiutare gli investitori a costruire un portafoglio ben diversificato.

Tuttavia, se stai operando dall’Europa o dall’Italia, è consigliabile selezionare un Broker che abbia le licenze CySEC e FCA, come ad esempio eToro.

Questo Broker offre una un’ampia varietà di attività da negoziare, tra cui azioni, valute, materie prime e indici, nonché l’accesso a vari strumenti e funzioni di trading avanzate.

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Regolamentazione SEC: Pro e contro

Ai sensi della normativa SEC, i broker devono attenersi a determinati standard nella fornitura di servizi. Ciò comporta una serie di vantaggi per gli investitori, ma anche alcune limitazioni operative.

PRO:

  • Protezione degli Investitori: La SEC offre un’importante protezione agli investitori attraverso la regolamentazione dei mercati finanziari e l’applicazione delle leggi contro frodi e manipolazioni del mercato.
  • Trasparenza: La richiesta di divulgazione finanziaria da parte delle società quotate in borsa aumenta la trasparenza e consente agli investitori di prendere decisioni informate.
  • Stabilità dei Mercati: La regolamentazione SEC contribuisce a mantenere la stabilità dei mercati finanziari, riducendo il rischio di eventi catastrofici.

CONTRO:

  • Eccessiva Burocrazia: Alcuni critici sostengono che la SEC possa essere eccessivamente burocratica, rallentando l’innovazione e l’efficienza nei mercati finanziari.
  • Limitazione delle Opzioni di Investimento: La regolamentazione rigorosa può limitare l’accesso a alcune opportunità di investimento, impedendo agli investitori di ottenere profitti più elevati.

In conclusione

La SEC rimane una pietra angolare dell’ecosistema finanziario americano e svolge un ruolo vitale nell’assicurare la fiducia degli investitori e la stabilità dei mercati finanziari negli Stati Uniti.

Sebbene ci siano alcuni vantaggio oggettivi associati alla sua regolamentazione, per chi opera sui mercati al di fuori degli stati uniti potrebbe non essere la soluzione migliore

Ecco i passaggi da seguire per selezionare il broker più adatto a te:

  1. Seleziona broker con la licenza adatta alla tua giurisdizione
  2. Prova le loro piattaforme in modalità demo
  3. Scegli quella più adatta alle tue esigenze
  4. Costruisci il tuo portafoglio
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    Leggi anche:

    FAQ

    Quali vantaggi offre la regolamentazione della SEC agli investitori?

    La regolamentazione della SEC offre vantaggi significativi, tra cui la protezione degli investitori contro frodi e manipolazioni di mercato, maggiore trasparenza grazie alla divulgazione finanziaria obbligatoria e la promozione della stabilità dei mercati finanziari.

    Quali documenti finanziari sono richiesti alle società quotate in borsa dalla SEC?

    La SEC richiede alle società quotate in borsa di presentare documenti finanziari come il 10-K (rapporto annuale) e il 10-Q (rapporto trimestrale) che forniscono dettagli sulle loro operazioni finanziarie, inclusi bilanci, flussi di cassa e informazioni sugli affari.

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